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体育 ​招商证券一业务部遭罚22万 未按规定识别客户身份
发表于:2020-04-15 00:27 分享至:

据天眼查表现,招商证券的控股股东为深圳市招融投资控股有限公司 (持有招商证券股份有限公司股份比例:35.88%),实际限制人造招商局集团有限公司 (持有招商证券股份有限公司股份比例:44.08%),终极限制人造国务院国有资产监督管理委员会 (持有招商证券股份有限公司股份比例:44.08%),主业务务为证券经纪、投资银走、资产管理、基金管理、证券自营、证券投资管理、直接投资等。

时任招商证券长春人民大街证券业务部相符规专员逆洗钱专员侯晋和吕延超,对上述作凶违规走为负有责任。中国人民银走长春支走别离对其处以罚款1.3万元。

( 编辑:张倩蓉 )

以下为责罚原文:

中国网财经4月15日讯 据中国人民银走网站新闻,中国人民银走长春支走近日公布的走政责罚新闻公示外面现,招商证券股份有限公司 (以下简称“招商证券” 证券代码:600999) 长春人民大街证券业务部存在未听命规定实走客户身份识别职守的作凶违规走为。中国人民银走长春支走对其处以罚款22万元。